Przechowywanie i rejestrowanie papierów

KIM JESTEŚMY?

Dom Maklerski Navigator, posiadając licencję na prowadzenie rachunków papierów wartościowych wydaną przez Komisję Nadzoru Finansowego, świadczy kompleksowe usługi w zakresie przechowywania i rejestrowania papierów wartościowych, w tym w szczególności obligacji, akcji i certyfikatów inwestycyjnych.

Nasz zespół specjalistów posiada wieloletnie doświadczenie z różnych firm inwestycyjnych z zakresu ewidencjonowania papierów wartościowych. Przez ostatnie lata prowadziliśmy ewidencje obligacji i depozyty akcji dla wielu emitentów oraz wielokrotnie, jako agent emisji przed KDPW, doprowadziliśmy do dematerializacji papierów wartościowych. Prowadzenie wielu ewidencji ugruntowało nam procesy pozwalające na obsługę świadczeń pieniężnych wynikających z przechowywanych papierów wartościowych, wraz z wypełnieniem obowiązków podatkowych z nich wynikających, oraz sprawne wystawianie osobom uprawnionym świadectw depozytowych.

CO ROBIMY?

Usługi Domu Maklerskiego Navigator w obszarze przechowywania i rejestrowania papierów obejmują:

  • rejestracja papierów wartościowych w KDPW i pełnienie funkcji agenta emisji
  • pełnienie funkcji sponsora emisji dla emisji obligacji i certyfikatów inwestycyjnych
  • pełnienie funkcji pośrednika rejestracyjnego przed KDPW
  • pełnienie funkcji agenta kalkulacyjnego, agenta płatniczego i agenta dokumentacyjnego
  • prowadzenie ewidencji papierów wartościowych i obsługa świadczeń z nimi związanych
  • prowadzenie depozytów akcji

Dom Maklerski Navigator wspiera emitentów na każdym etapie procesu emisji , tak by proces ich emisji, rejestracji a następnie obsługi, przebiegał sprawnie i terminowo.

Szczegółowy opis poszczególnych funkcji znajduje się poniżej.

AGENT EMISJI

Zmiany wprowadzone ustawą z dnia 9 listopada 2018 r. o zmianie niektórych ustaw w związku ze wzmocnieniem nadzoru nad rynkiem finansowym oraz ochrony inwestorów na tym rynku, wraz z wejściem w życie 1 lipca 2019 r., wprowadziły obligatoryjną dematerializację oraz rejestrację w depozycie papierów wartościowych: obligacji, listów zastawnych oraz certyfikatów inwestycyjnych.

Agent emisji jest niezbędny dla:

  • wszystkich emisji obligacji, które nie są emitowane w drodze oferty publicznej lub w odniesieniu do których emitent nie zamierza ubiegać się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenie do ASO
  • wszystkich emisji certyfikatów FIZów niepublicznych

Obowiązki agenta emisji obejmują:

  • weryfikację spełniania przez emitenta wymogów dotyczących emisji papierów wartościowych, wynikających z przepisów prawa;
  • weryfikację zgodności działań emitenta z wymogami dotyczącymi oferowania papierów wartościowych, wynikającymi z przepisów prawa;
  • weryfikację spełniania przez papiery wartościowe oraz przez ich emitenta warunków rejestracji w depozycie papierów wartościowych określonych w Regulaminie KDPW oraz weryfikację czy zasady obsługi zobowiązań emitenta zapewniają możliwość prawidłowego wykonania zobowiązań wynikających z papierów wartościowych;
  • utworzenie ewidencji osób uprawnionych z papierów wartościowych;
  • pośredniczenie w zawieraniu przez emitenta umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych, w szczególności udzielanie emitentowi niezbędnej pomocy w zakresie ustalenia i przygotowania dokumentacji niezbędnej do zawarcia tej umowy

Dom Maklerski Navigator wspiera również emitentów w zakresie uzyskania kodu LEI oraz uzyskania statusu uczestnika KDPW w typie emitent – są to niezbędne elementy do rejestracji papierów w KDPW. Poniższy wykres przedstawia schemat współpracy pomiędzy agentem emisji  a emitentem:

agent

POŚREDNIK REJESTRACYJNY

Funkcja wynikająca z Regulaminu KDPW polegająca na reprezentowaniu emitenta przed KDPW w zakresie rejestracji papierów wartościowych, dla których nie ma obowiązku posiadania agenta emisji, o który mowa powyżej.

Pośrednik rejestracyjny jest niezbędny dla:

  • emisji obligacji, dla których nie ma obowiązku agenta emisji
  • emisji certyfikatów FIZów publicznych

Obowiązki pośrednika rejestracyjnego obejmują:

  • wsparcie emitenta w procesie rejestracji w KDPW
  • rozksięgowanie papierów na rachunki maklerskie inwestorów / konto sponsora

Poniższy wykres przedstawia schemat współpracy pomiędzy pośrednikiem rejestracyjnym  a emitentem:

posrednik

Funkcja wynikająca z Regulaminu KDPW polegająca na prowadzeniu na zlecenie emitenta rejestru sponsora emisji dla inwestorów, którzy nie posiadają lub nie wskażą emitentowi rachunku papierów wartościowych.

Obowiązki sponsora emisji obejmują:

  • prowadzenie ewidencji inwestorów, którzy nie posiadają rachunków maklerskich lub ich nie wskażą emitentowi
  • pośredniczenie w wypłacie świadczeń do inwestorów ujawnionych na koncie sponsora
  • wypełnianie obowiązków podatkowych z tytułu wypłaconych świadczeń
  • wydawanie osobom uprawnionym świadectw depozytowych
  • aktualizacja danych wykazanych w rejestrze sponsora oraz ustanawianie blokad/zastawów
  • wydawanie obligacji na rachunki maklerskie obligatariuszy

AGENT PŁATNICZY

Funkcja wynikająca z Regulaminu KDPW polegająca na reprezentowaniu emitenta przez firmę inwestycyjną w KDPW w zakresie rejestracji zdarzeń związanych z wypłatą pożytków z papierów wartościowych realizowanych za pośrednictwem KDPW.

Obowiązki agenta płatniczego obejmują:

  • przekazywanie do KDPW i odbieranie od KDPW oświadczeń i informacji dotyczących realizacji przez KDPW obsługi wypłaty świadczeń pieniężnych wynikających z papierów wartościowych
  • pośredniczenie w przekazywaniu do KDPW środków pieniężnych na potrzeby wypłat świadczeń pieniężnych wynikających z papierów wartościowych

Funkcja agenta płatniczego jest funkcją fakultatywną i może być atrakcyjna dla emitentów wielu serii w celu scedowania obowiązków związanych z wypłacanymi świadczeniami.

Dodatkowo funkcja ta może być połączona z funkcją agenta kalkulacyjnego, którego zadania obejmują:

  • sporządzanie i przesyłanie do Emitenta oraz inwestorów instytucjonalnych tabel odsetkowych dla każdego okresu odsetkowego
  • wyliczanie i przesyłanie do Emitenta oraz inwestorów instytucjonalnych wyliczenia innych świadczeń wynikających z papierów wartościowych

Podsumowanie nowych funkcji w zakresie rejestracji i obsługi papierów wartościowych:

Agent_plan

Ściągnij tabelę w formacie pdf.

Doświadczenie

Emisja obligacji serii E
30 mln zł
06.2019 +
Emisja obligacji serii N
22 mln zł
04.2019 +
Oferta prywatna akcji
2 mln zł
12.2018
Oferty prywatne akcji i wprowadzenie na NewConnect
5 mln zł
09.2018
Emisja obligacji serii B
10,5 mln zł
08.2018
Emisja obligacji serii F
15 mln zł
07.2018 +
Oferta prywatna akcji
3 mln zł
07.2018
Emisja obligacji serii E
30 mln zł
06.2018 +
Oferta prywatna akcji / pozyskanie funduszu Venture Capital
3mln PLN
05.2018
Oferta prywatna akcji
2 mln zł
03.2018
Emisja obligacji serii L
50 mln zł
03.2018 +
Emisja obligacji serii D
30 mln zł
02.2018 +
Emisja obligacji serii A
60 mln zł
12.2017
Emisja obligacji serii O
9 mln zł
12.2017
Emisja obligacji serii E
100 mln zł
12.2017 +
Emisja obligacji serii K
55 mln zł
12.2017 +
Everest Finanse - przejęcie 100% udziałów w Tempo Finanse
11.2017
Oferta prywatna akcji
Accelerated Book-Building
11 mln zł
11.2017
Oferta prywatna akcji i wprowadzenie na NewConnect
36 mln zł
11.2017
Emisja obligacji serii A
25 mln zł
11.2017
Pozyskanie inwestora finansowego dla Flavourtec
10.2017 +
Oferty akcji: publiczna i prywatna i wprowadzenie na NewConnect
3 mln zł
10.2017
Oferta publiczna
Skup akcji
8 mln zł
10.2017
Oferta prywatna akcji i
pozyskanie funduszu
Aqua Spark
12 mln zł
10.2017
Emisja obligacji serii D
75 mln zł
04.2017 +
Emisja obligacji serii D
20 mln zł
04.2017 +
Oferta publiczna
Przymusowy wykup akcji
Kapitalizacja 9 mln zł
04.2017
Emisja obligacji serii C
35 mln zł
02.2017 +
Członek konsorcjum w ramach oferty publicznej obligacji Victoria Dom SA
6,1 mln zł
02.2017
Emisja obligacji serii A
10 mln zł
12.2016 +
Emisja obligacji serii N
11 mln zł
12.2016
Doradztwo przy sprzedaży 100% akcji Budlex
10.2016 +
Emisja obligacji serii J
20 mln zł
10.2016 +
Emisja obligacji serii C
40 mln zł
07.2016 +
Emisja obligacji serii D
30 mln zł
07.2016 +
Doradztwo przy zmianie warunków emisji i wprowadzeniu na Catalyst obligacji serii B
24,8 mln zł
07.2016
Emisja obligacji serii A
16 mln zł
06.2016 +
Przejęcie Gremi Inwestycje Sp. z o.o.
Kapitalizacja 57 mln zł
05.2016
Przejęcie Kuźnia Polska i wprowadzenie akcji na GPW
Kapitalizacja 607 mln zł
04.2016
Doradztwo przy wydłużeniu zapadalności obligacji serii B
25 mln zł
02.2016
Emisja obligacji serii D
7,9 mln zł
02.2016
Doradztwo przy emisji obligacji serii I
20 mln zł
01.2016
Wtórna oferta prywatna
1,1 mln zł
12.2015 +
Pierwsza oferta publiczna (IPO)
36 mln zł
12.2015 +
Emisja obligacji serii B
30 mln zł
12.2015 +
Emisja obligacji serii C
10 mln zł
12.2015 +
Navigator Capital doradcą Viriditas przy przejęciu Park Wodny Bania
11.2015 +
Emisja obligacji serii H
5 mln zł
11.2015
Emisja obligacji serii D
3 mln zł
10.2015 +
Emisja obligacji serii F
5 mln zł
09.2015
Wtórna oferta publiczna (SPO)
8 mln zł
09.2015
Wtórna oferta publiczna (SPO)
3,3 mln zł
09.2015 +
Doradztwo przy zakupie aktywów Italiana Rimorchi
08.2015 +
Doradztwo dla Dr Gerard przy nabyciu 100% udziałów Artur
07.2015 +
Emisja obligacji serii C
30 mln zł
06.2015 +
Emisja obligacji serii E
20 mln zł
05.2015 +
Doradztwo przy transakcji przejęcia 65,3% akcji Fruehauf Expansion SAS
05.2015 +
Przejęcie odwrotne Jupiter S.A. przez KCI S.A.
Kapitalizacja 53 mln zł
04.2015
Przejęcie Jupiter S.A. przez KCI S.A.
04.2015 +
Emisje obligacji serii A i B
40 mln zł
04.2015 +
Emisja obligacji serii D
30 mln zł
04.2015 +
Doradztwo przy zakupie Ganymede przez MCI
03.2015 +
Emisja obligacji serii A
30 mln zł
10.2014 +
Doradztwo przy transakcji zakupu BluePay SA
09.2014 +
Emisja obligacji serii A
5 mln zł
09.2014 +
Emisja obligacji
5 mPLN
09.2014
Doradztwo przy wykupie akcji od znaczącego akcjonariusza Spółki
09.2014 +
Doradztwo przy restrukturyzacji zadłużenia bankowego GK Pamapol
09.2014 +
Emisja obligacji serii C
3 mln zł
05.2014 +
Emisja obligacji zamiennych na akcje
123 mln zł
02.2014
Doradztwo przy nabyciu 100% udziałów Dr Gerard
12.2013 +
Oferta prywatna i wprowadzenie do obrotu na NewConnect
Accelerated Book-Building
7 mln zł
08.2013
Doradztwo przy sprzedaży 100% udziałów w spółce
07.2013 +
Doradztwo w transakcji sprzedaży Cenos Sp. z o.o.
12.2012 +
Wprowadzenie obligacji serii D na Catalyst
25 mln zł
11.2012
Wprowadzenie obligacji serii C na Catalyst
10 mln zł
11.2012
Doradztwo w transakcji przejęcia spółki Engorem Sp. z o.o.
11.2012 +
Doradztwo przy sprzedaży większościowego pakietu akcji do funduszu PE Advent Int. Corp.
10.2012 +
Wtórna oferta publiczna i wprowadzenie PDA oraz akcji BlirtS.A. na NewConnect
03.2012
Doradztwo w transakcji przejęcia dealera Audi i Volkswagen
07.2011
Doradztwo przy przejęciu pakietu kontrolnego Mispol S.A.
07.2011
Doradztwo dla Mieszko S.A. przy nabyciu 100% udziałów w Lider Artur Sp. z o.o.
05.2011
Oferta prywatna oraz wprowadzenie spółki na rynek NewConnect
03.2011 +
Przeniesienie notowań akcji z rynku NewConnect na rynek regulowany GPW
03.2011 +
Doradztwo przy podziale MPM Product
02.2011
Doradztwo przy nabyciu 100% udziałów w TB Investicija UAB
11.2010
Doradztwo finansowe dla spółki z Grupy CTL Logistic
08.2010
Sprzedaż aktywów ukraińskich spółek zależnych PKM Duda
07.2010 +
Doradztwo dla znaczącego akcjonariusza Mercor S.A.
07.2010
Doradztwo finansowe w procesie pozyskania kapitału
03.2010 +
Pozyskanie inwestora branżowego i sprzedaż akcji firmie DanHatch A/S
06.2009 +
Restrukturyzacja zadłużenia z tytułu transakcji opcyjnych
05.2009 +
Doradztwo przy pozyskaniu kapitału i wprowadzeniu na GPW
05.2009 +
Doradztwo dla większościowych udziałowców
05.2009
Doradztwo dla MoCoHub przy przejęciu 100% udziałów Mobile Entertainment Company
05.2009
Oferta prywatna i wprowadzenie Hydrapres S.A. na NewConnect
03.2009
Oferta prywatna i wprowadzenie Milkpol S.A. na NewConnect
11.2008 +
Przejęcie 100% udziałów Controlmatica ZAP-PNEFAL Sp. z o.o.
07.2008 +
Doradztwo przy akwizycji majątku Heilbronn Maschinenbau
06.2008 +
Doradztwo przy przejęciu 80% udziałów w Automotosport Centrum s.r.o.
05.2008 +
Doradztwo przy przejęciu większościowego pakietu udziałów w SM Starco
01.2008
Doradztwo przy pozyskaniu inwestora finansowego
12.2007
Doradztwo przy przejęciu 61% udziałów ART-GUM Sp. z o.o.
10.2007
Doradztwo przy sprzedaży 75% udziałów inwestorowi strategicznemu - Erbud S.A.
09.2007 +
Doradztwo przy przejęciu 100% udziałów w Serwar
07.2007
Doradztwo przy przejęciu 80% udziałów Autoprima s.r.o.
06.2007
Doradztwo w transakcji przejęcia 100% udziałów w Cenos Sp. z o.o.
06.2007
Doradztwo w transakcji przejęcia 60% udziałów w Mitmar Sp. z o.o.
05.2007
Doradztwo przy przejęciu 100% udziałów w SM Maćkowy
01.2007
Doradztwo przy sprzedaży LNB Polska Sp. z o.o. do LNB International B.V.
01.2007 +

Kontakt

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza w celu uzyskania szerszych informacji na temat naszych usług.







TAK, wyrażam dobrowolną zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych, stanowiących imię i nazwisko, adres e-mail, nazwa firmy, numer telefonu kontaktowego, przez spółki z Grupy Navigator Capital. W skład spółek z Grupy Navigator Capital wchodzą następujące spółki: Navigator Capital S.A. (KRS: 0000380467), Dom Maklerski Navigator S.A. (KRS: 0000274307) Navigator Debt Advisory sp. z o.o. (KRS: 0000500417), Navigator Capital Advisory Sp. z o.o. (KRS: 0000572258), Navigator Business Consulting sp. z o.o. (KRS: 0000567548), Navigator Business Consulting spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. (KRS: 0000582556) („Administrator”), w celu nawiązania kontaktu w związku z przesłaną przeze mnie wiadomością za pośrednictwem formularza zawartego na stronie internetowej. Wyrażenie zgody jest całkowicie dobrowolne i w dowolnym momencie przysługuje prawo do jej wycofania. Cofnięcie zgody nie będzie wpływać na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano dotychczas, czyli na podstawie zgody udzielonej przed jej wycofaniem. W przypadku niewyrażenia zgody lub jej cofnięcia, Administrator nie będzie przetwarzał danych osobowych, w ramach wyżej wymienionych celów. Jednocześnie zapewniamy, że będziemy wykonywać w pełni uprawnienia, w tym do żądania dostępu do danych osobowych, ich przenoszenia, sprostowania, usunięcia lub ograniczenia ich przetwarzania, a także uprawnienie do wniesienia sprzeciwu wobec ich przetwarzania. Dane przechowywane będą wyłącznie do realizacji celów objętych niniejszą zgodą. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych przez Administratora w celu marketingowym, który obejmuje przekazywanie, wyświetlanie lub przesyłanie informacji handlowych na podany przeze mnie adres e-mail oraz bezpośredni kontakt na podany numer telefonu. Inspektorem ochrony danych w Domu Maklerskim Navigator S.A. jest Pani Małgorzata Grudzińska (kontakt: iod@navigatorcapital.pl, +48 22 630 83 33, ul. Twarda 18, 00-105 Warszawa).
Więcej
Procedura załatwiania skarg klientów na działalność Domu Maklerskiego Navigator S.A.